深交所上周对欣泰、万科A等股票进行重点监控

2016-07-20 01:50 武汉新闻网 编辑:香楚君 网友阅读

  中国证券网讯 深交所 7 月 18 日发布深圳市场监管动态(2016 年 7 月 11 日 -7 月 15 日)。深交所表示,上周对" * 欣泰"、"万科 A "等股票的交易情况进行重点监控。

  另外,上周,深交所发布《关于进一步做好欣泰电气证券交易风险警示工作的通知》,督促会员切实落实风险警示工作相关要求。针对欣泰电气股票复牌期间客户买入量居前的会员,一对一发出书面函件 27 份,要求相关会员加强针对性风险警示,提升风险警示工作效果。针对客户买入相对集中的 34 家会员,通过电话、邮件等方式要求会员向客户充分揭示风险。

  【全文】

  深圳市场监管动态(2016 年 7 月 11 日 -7 月 15 日)

  一、上市公司监管动态

  上周,上市公司共披露信息公告 3,198 份。

  1、【特别事项】(包括限制交易、风险警示、暂停、恢复与终止上市等)

  因新疆成农远大股权投资有限合伙企业在卖出金新农 ( 002548 ) 股份达到 5% 时,没有及时向中国证监会和本所提交书面报告并披露权益变动报告书,在履行报告和披露义务前没有停止卖出股份,违反了《证券法》和《上市公司收购管理办法》的有关规定,属于情节严重的异常交易。本所根据《证券法》和《深圳证券交易所限制交易实施细则》的有关规定,从 2016 年 7 月 15 日起至 2016 年 7 月 29 日止对新疆成农远大股权投资有限合伙企业的相关证券账户采取限制交易措施。

  2、【监管公开】

  (1)监管函

  就业绩预告、业绩快报不及时、不准确,向三泰控股(002312)、金运激光(300220)发出监管函予以警示。

  就控股股股东减持公司股份达到 5% 时未及时履行信息披露及停止买卖上市公司股份等义务,向金新农(002647)控股股东、华力创通(300045)股东及其一致行动人发出监管函予以警示。

  就控股股股东减持股份违反证监会 1 号文相关规定,向川大智胜(002253)、控股股东发出监管函予以警示。

  就控股股股东作为信息披露义务人未披露一致行动人的持股变动情况,向帝龙新材(002247)控股股东发出监管函予以警示。

  就持股 5% 以上股东权益变动披露不及时,向双塔食品材(002481)相关股东发出监管函予以警示。

  就内幕知情人登记管理制度不规范,向美晨科技(300237)发出监管函予以警示。

  就向参股子公司提供财务资助、控股子公司向少数股东提供财务资助未履行审议程序及临时信息披露义务等违规行为,向达华智能(002512)、天龙光电(300029)发出监管函予以警示。

  (2)重组问询函

  在对上市公司重组披露文件进行事后审核中,就该次交易不构成借壳上市的原因、确定业绩补偿的具体依据和基础、收购标的评估增值合理性、标的资产经营能力稳定性和可持续性、交易完成后可能存在同业竞争和关联交易等问题向西安旅游(000610)、广宇发展(000537)、欣龙控股(000955)、万方发展(000638)发出重组问询函,要求公司作出说明。

  就标的资产估值增值的原因、业绩承诺的依据和保障措施、超额业绩奖励的会计处理、商誉确认的依据以及减值风险等问题,向准油股份(002207)、龙洲股份(002682)发出重组问询函,要求公司作出说明。

  就收购标的资产是否有利于上市公司增强持续经营能力、向标的提供过桥贷款的必要性、支付终止费条款是否损害上市公司利益、上市公司支付交易对价的筹资计划、交易对方情况、竞业禁止协议、美国行业监管与准入政策、估值假设依据等问题向苏交科 ( 300284 ) 发出重组问询函,要求公司作出说明。

  (3)关注函

  就西藏发展(000752)拟成立合伙企业的具体投资安排、出资及信息披露的合规性,银河生物(000806)终止重大资产重组事项违背公司承诺,东陵国际(000893)资产收购事项交易安排、标的评估过程及合理性、财务数据真实准确性,全新好(000007)股东解除部分表决权委托,天润数娱(002113)、蓉胜超微(002141)披露高送转的半年度利润分配预案,全聚德(002186)近期多名董事、高管离职,永大集团(002622)终止重大资产重组,高伟达 ( 300465 ) 控股股东提出高送转预案与公司业绩成长的匹配性以及于大股东及董监高减持计划的关系,恒信移动 ( 300081 ) 、GQY 视讯 ( 300076 ) 股价异常波动等事项向公司发出关注函,要求公司就有关问题作出说明。

  3、【其他】

  针对与控股股东存在同业竞争、公司相关账户存在异常交易、公司股票发生异常波动、媒体报道、投资者投诉等事项,本所以发函等方式,向 20 家公司进行问询和关注,要求其就有关问题进行核实并及时履行信息披露义务。

  二、市场交易监管动态

  上周,本所共对 23 起证券异常交易行为进行调查,涉及证券 23 只、证券账户 22 个、证券公司 16 家。共对 25 起上市公司重大事项进行核查,涉及证券 24 只。共调阅证券账户资料 131 份,电话警示 19 次,出具异常交易警示函 3 份,并向证监会上报 5 起涉嫌违法违规案件线索。同时,本所对" * 欣泰"、"万科 A "等股票的交易情况进行重点监控。

  三、会员监管动态

  上周,本所发布《关于进一步做好欣泰电气证券交易风险警示工作的通知》,督促会员切实落实风险警示工作相关要求。针对欣泰电气股票复牌期间客户买入量居前的会员,一对一发出书面函件 27 份,要求相关会员加强针对性风险警示,提升风险警示工作效果。针对客户买入相对集中的 34 家会员,通过电话、邮件等方式要求会员向客户充分揭示风险。


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